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大連商品交易所特定品種交易者 适當性業務指南

 為進一步明确特定品種交易者适當性制度操作要求,指導期貨公司會員、境外經紀機構(以下統稱開戶機構)落實特定品種交易者适當性制度,根據《大連商品交易所交易細則》(以下簡稱《細則》)、《大連商品交易所特定品種交易者适當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)及其他相關規定,制定本指南。本指南僅供開戶機構開展特定品種交易者适當性業務時參考,如有内容與本所業務規則不一緻,以本所業務規則為準。
一、指南适用範圍
在《辦法》實施前已開戶的客戶可直接參與特定品種期貨交易。對于在《辦法》實施後開戶的客戶,開戶機構應根據《辦法》落實特定品種交易者适當性制度要求,并适用于本指南。
二、交易權限管理要求
(一)特定品種期貨交易實行權限管理。境外客戶開戶後,期貨公司應開通其特定品種期貨交易權限,關閉其他品種交易權限;對于新開戶的境内客戶,期貨公司會員應先關閉其特定品種期貨交易權限,期貨公司會員可以為申請特定品種期貨交易且符合适當性标準的境内客戶開通特定品種期貨交易權限。
期貨公司會員應當要求申請特定品種期貨交易權限的境内客戶提交書面申請,申請材料應包含客戶基本信息及申請意願,并由客戶簽字或加蓋公章。
(二)對于直接通過期貨公司開戶并參與特定品種交易的客戶,通過其他期貨公司參與特定品種期貨交易,可以不适用本指南中關于可用資金要求、知識測試要求、交易經曆要求的相關規定。但客戶需要提供原開戶期貨公司出具的客戶已具有特定品種交易權限的證明。
(三)開戶機構為參與特定品種交易的客戶開戶時,應當遵守《細則》、《辦法》中關于開戶的規定。
(四)對于通過轉委托方式開戶的境外交易者,在通過适當性審核後,境外經紀機構應當為其出具《關于客戶符合大連商品交易所特定品種交易者适當性制度相關要求的證明》(見附件),并在開戶時将該證明作為申請材料一并提交。
三、可用資金要求
(一)開戶機構為參與特定品種期貨交易的客戶申請交易編碼或開通交易權限的,該客戶申請日前5個交易日每日結算後,在該開戶機構處的保證金賬戶可用資金餘額均不得低于人民币10萬元或者等值外币。
(二)客戶保證金賬戶可用資金餘額以開戶機構收取的保證金标準作為計算依據。人民币和外币餘額加總計算,外币與人民币之間的換算公式為:
外币金額×中國外彙交易中心發布的當日外彙兌人民币彙率中間價×外彙充抵折扣率。
其中,外币是指交易所規定的可作為保證金使用的外彙資金。可用外币币種和外彙充抵折扣率由交易所另行公布。
四、知識測試要求
(一)開戶機構應組織參與特定品種期貨交易的客戶通過登錄中國期貨業協會的考試平台進行特定品種期貨交易者适當性在線測試,知識測試總分100分,80分為合格。
(二)知識測試應由個人客戶本人或單位客戶的指定下單人全程獨立自主完成,不得由他人代替。
開戶機構應當嚴格驗證客戶身份,開戶機構相關人員和客戶應當在成績單上簽字。
(三)開戶機構不得為低于測試試卷合格标準的特定品種交易客戶申請交易編碼或開通交易權限。
對于未能通過測試的客戶,開戶機構可以加強對客戶的培訓和指導,并可以在繼續培訓後再組織其參加測試。
五、交易經曆要求
開戶機構為參與特定品種期貨交易的客戶向交易所申請交易編碼或開通交易權限前,應當确認該客戶具備交易所要求的境内外期貨交易經曆。
(一)關于境内期貨交易經曆。客戶應當提供由期貨公司會員出具的期貨交易結算單,以證明其最近三年内具有境内交易所期貨或期權真實交易成交記錄。
(二)關于境外期貨交易經曆。客戶應當提供在中國證監會簽署合作諒解備忘錄的國家(地區)期貨監管機構監管的境外期貨交易場所的期貨交易記錄明細或結算單據或其他憑證作為證明,以證明其最近三年内具有期貨或期權交易成交記錄。
六、合規誠信要求
(一)開戶機構為參與特定品種期貨交易的客戶申請交易編碼或開通交易權限前,應對客戶的誠信狀況進行綜合評估。不得為存在嚴重不良誠信記錄或者被有監管權機關宣布為期貨市場禁止進入者的情形的客戶申請交易編碼或開通交易權限;不得為存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形的客戶申請交易編碼或開通交易權限。開戶機構應當向客戶明示有關禁止或者限制從事期貨交易的規定和要求。
(二)開戶機構可以要求客戶出具相關書面承諾。
(三)開戶機構可以通過中國證監會證券期貨市場失信記錄查詢平台(#)、中國期貨業協會行業信息管理平台(#)等多種渠道了解客戶誠信信息。
七、單位客戶特殊要求
(一)開戶機構為參與特定品種期貨交易的單位客戶申請交易編碼或開通交易權限前,應确認單位客戶具有參與期貨交易的内部控制、風險管理等相關制度,包括指定下單人授權、管理等内容;具有健全的信息通報制度,包括向開戶機構提供和及時更新負責期貨交易的部門主管人員及相關業務人員信息的機制等内容。
(二)參與特定品種期貨交易的特殊單位客戶申請交易編碼或開通交易權限的,可以不适用本指南關于可用資金要求、知識測試要求、交易經曆要求的相關規定。
特殊單位客戶是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構,以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資産分戶管理的單位客戶。
八、客戶資料管理要求
開戶機構應當将客戶可用資金證明材料、知識測試成績單、交易經曆證明材料以及客戶提供的用于适當性評估的其他證明文件及相關材料的原件或者複印件予以保存,并建立客戶适當性資料檔案,保存時間不少于20年,以備交易所及其他監管機構核查。除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密。
九、附則
(一)本指南由大連商品交易所負責解釋。
(二)本指南自發布之日起實施。
 
附件:關于交易者符合大連商品交易所特定品種交易者
适當性制度要求的證明

附件:
 
關于交易者符合大連商品交易所特定品種
交易者适當性制度要求的證明
 
大連商品交易所:
茲證明(客戶姓名/名稱)(證件類型)(證件号碼)滿足大連商品交易所特定品種交易者适當性制度中關于可用資金、知識測試及交易經曆的要求,即:
一、客戶申請交易編碼前5個交易日每日結算後保證金賬戶可用資金餘額均不低于人民币10萬元或者等值外币;
二、客戶具備期貨基礎知識,了解特定品種相關業務規則,已通過特定品種期貨交易知識測試;
三、客戶具備符合交易所要求的境内外期貨交易經曆。
 
 
開戶經辦人(簽字)
開戶機構(蓋章)
日期

 
 
 
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